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新华浙江大宗商品交易中心会员公约

2015-04-14 17:29:58 来源:浙江新华大宗商品交易中心      打印

为加强现货行业自律管理,规范会员竞争行为,维护现货投资交易市场正常秩序,保障现货投资交易市场健康发展,制定新华浙江大宗商品交易中心(以下简称交易中心)会员公约,供全体会员相互监督,共同遵守。   

第一条 严格遵守国家的法律、法规,以及现货交易市场的各项方针、政策。

第二条 严格自律管理,规范经营行为,建立健全内部管理制度和风险控制机制。

第三条 加强从业人员培训,提高从业队伍的业务水平。

第四条 规范经营,文明服务,为客户提供高水平、高质量的服务,树立行业新风。

第五条 坚持公平、公正、公开的原则,维护投资者的合法权益。

第六条 会员间倡导团结协作,相互促进,共同发展。

第七条 自觉维护本行业形象,不从事危害本行业的活动。

第八条 提倡公平竞争,维护本行业及交易中心的声誉,禁止下列不正当竞争行为:

1、以任何方式贬损同行以抬高自己。

2、未经其他会员单位同意聘用其在职人员。

3、以不正当手段挣揽业务。

4、以交易中心会员名义从事与交易中心无关的业务。

5、未经交易中心同意获得其他交易平台的会员资格。

6、以各种手段获取其他会员商业秘密。

第九条 为规范会员及会员单位从业人员的行为,维护本行业及交易中心的声誉,禁止下列违规行为:

1、承诺收益、共担盈亏。

2、代签协议,代客理财。

3、向客户提供诱导性的操作建议。

4、擅自变更、冻结客户账户。

5、主动向客户索要或接受客户的交易账户信息与密码。

6、向客户索要财物。

第十条 违反本交易中心禁止性条款的会员,一经发现并查实,将对该会员采取相应的违规处罚措施,另可建议有关部门依法查处。

 

浙江新华大宗商品交易中心有限公司

2015年4月10日


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